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捕鱼大亨网络版:迈科期货多只资管产品逾期追踪:陕西证监局出手重罚

时间:2019/7/14 12:52:43  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 7月12日,陕西证监局官网发布公告《关于对迈科期货股份有限公司采取责令改正措施的决定》称,迈科期货在开展资管业务的过程中,1,未能遵守审慎经营规则,业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平不相适应;2,资管业务内控制度不完善。未通过信息技术手段对资管产品在银行间市场开展的债券...
    7月12日,陕西证监局官网发布公告《关于对迈科期货股份有限公司采取责令改正措施的决定》称,迈科期货在开展资管业务的过程中,1,未能遵守审慎经营规则,业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平不相适应;2,资管业务内控制度不完善。未通过信息技术手段对资管产品在银行间市场开展的债券交易审慎设置风险控制指标,资管业务投资者适当性制度未及时修订,资管产品的风险评价不完善;3,部分资管计划违规。个别集合资管计划展期未达到集合资管计划的成立条件,部分单一资管计划为其他机构或资管计划提供规避投资范围等服务,2018年8月成立的个别资管计划客户起始委托资产低于100万元。

上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等法规。基于此,陕西证监局责令迈科期货逐项对照整改、按照内部制度追究责任,采取有效措施完善内部管理、提升合规风控水平,在3个月内完成整改并提交书面报告。在完成整改并经陕西证监局核查验收前,迈科期货不得新增资管业务,存量资管计划除因持有资产未到期或延期外不得展期。7月11日下午,迈科期货公告回应称,收到行政监管措施决定书后,已在第一时间进行自查自纠和整改工作,严格按照行政监管措施决定书的要求进行整改。

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